选择题:基金服务机构为建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的,处()。 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 基金服务机构为建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的,处()。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款 参考答案: 答案解析:
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )对全面风险管理承担主要责任。 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )对全面风险管理承担主要责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
根据导游证年审制度,累计扣分达10分的,( )。 根据导游证年审制度,累计扣分达10分的,( )。A.不予通过年审 B.暂缓通过年审C.全行业通报 D.警告批 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品管理规定》 ③《证券投资基金销售适用性指导意见》 ④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》A.①②③ B.①② C.②③④ D.①②③④ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案