下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容,不包括( )。

下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容,不包括( )。A.交易的决策与执行 B.与交易有关的登记结算 C.交易产品风险等级的内部审查 D.交易产品和投资者的选择

查看答案

下列不属于旅行社设立条件的是( )。

下列不属于旅行社设立条件的是( )。A.规定的任职资格人员 B.规定的质量保证金C.固定的营业场所 D.

查看答案

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )。

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )。 A.信息披露 B.风险控制 C.管理 D.信息查询

查看答案

下面适用《合同法》的是( )。

下面适用《合同法》的是( )。A.婚姻关系 B.债权债务关系C.收养、监护关系 D.行政管理关系

查看答案

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循( )原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。Ⅰ.客观公正Ⅱ.诚实信用Ⅲ.平等Ⅳ.自愿

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循( )原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。 Ⅰ.客观公正 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.平等 Ⅳ.自愿A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. B:Ⅰ.Ⅱ. C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

查看答案