选择题:除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容,不包括( )。 下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容,不包括( )。A.交易的决策与执行 B.与交易有关的登记结算 C.交易产品风险等级的内部审查 D.交易产品和投资者的选择 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )。 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )。 A.信息披露 B.风险控制 C.管理 D.信息查询 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案