合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具.包括( )。 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具. 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案
商业银行的合规政策至少应包括()。 商业银行的合规政策至少应包括()。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等 C.合规负责人的合规管理职责 D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案
证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起 ( )日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。 证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起 ( )日内,将签订定向资产管理合 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案