选择题:商业银行的合规政策至少应包括()。 题目分类:(初级)银行从业资格 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 商业银行的合规政策至少应包括()。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等C.合规负责人的合规管理职责D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系 参考答案: 答案解析:
证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起 ( )日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。 证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起 ( )日内,将签订定向资产管理合 分类:(初级)银行从业资格 题型:选择题 查看答案
下列关于1OF(上市开放式基金)的说法中,正确的有( )。 下列关于1OF(上市开放式基金)的说法中,正确的有( )。 A.可以在场外市场进行基金份额 分类:(初级)银行从业资格 题型:选择题 查看答案
银行从业人员应( )严格遵守保密法规,自觉履行保密责任。 银行从业人员应( )严格遵守保密法规,自觉履行保密责任。A.规范操作 B.自觉抵制内幕交易 C.树立保密观念 D.自觉抵制欺诈 分类:(初级)银行从业资格 题型:选择题 查看答案
根据现行规定,上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。 ( ) 根据现行规定,上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。 ( ) 分类:(初级)银行从业资格 题型:选择题 查看答案