选择题:发行人委托承销商代为发行金融债券的方式是( )。 题目分类:(初级)银行从业资格 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 发行人委托承销商代为发行金融债券的方式是( )。A.直接发行B.公募C.间接发行D.直接公募 参考答案: 答案解析:
下列关于1OF(上市开放式基金)的说法中,正确的有( )。 下列关于1OF(上市开放式基金)的说法中,正确的有( )。 A.可以在场外市场进行基金份额 分类:(初级)银行从业资格 题型:选择题 查看答案
银行从业人员应( )严格遵守保密法规,自觉履行保密责任。 银行从业人员应( )严格遵守保密法规,自觉履行保密责任。A.规范操作 B.自觉抵制内幕交易 C.树立保密观念 D.自觉抵制欺诈 分类:(初级)银行从业资格 题型:选择题 查看答案
根据现行规定,上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。 ( ) 根据现行规定,上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。 ( ) 分类:(初级)银行从业资格 题型:选择题 查看答案
专门为金融机构之间资金融通和外汇交易提供服务,并收取佣金的非银行金融机构是( )。 专门为金融机构之间资金融通和外汇交易提供服务,并收取佣金的非银行金融机构是( )。A.货币经纪公司 B.证券公司 C.信托公司 D.投资银行 分类:(初级)银行从业资格 题型:选择题 查看答案
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《证券法》的规定,责令改正,没收违法所得,并处以、( )以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易 分类:(初级)银行从业资格 题型:选择题 查看答案