选择题:财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,验收合格之前(  )。

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
  • 查看权限:VIP
题目内容:

财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,验收合格之前(  )。

A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务

B.已上报项目,监管机关暂停审理

C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

D.已上报项目,监管机关终止审理

参考答案:
答案解析:

教育政策调整和适用的范围比教育法规更广。()

教育政策调整和适用的范围比教育法规更广。()判断题 对错

查看答案

下列说法,正确的是(  )。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证

下列说法,正确的是(  )。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工

查看答案

证券经纪业务合规风险的防范措施包括(  )。①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪

证券经纪业务合规风险的防范措施包括(  )。①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

查看答案

下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是(  )。①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息②将“荐股软件”

下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是(  )。①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息②将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介

查看答案

质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于(  )。①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权

质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于(  )。①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限③证券公司进入风险处置或破产程序④质押

查看答案