选择题:下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是(  )。①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息②将“荐股软件”

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是(  )。

①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

②将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

③公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户

④遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类升级,并向客户解释产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户

A.②③④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

参考答案:
答案解析:

质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于(  )。①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权

质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于(  )。①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限③证券公司进入风险处置或破产程序④质押

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