选择题:下列说法,正确的是(  )。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

下列说法,正确的是(  )。

①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益

③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备

④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

参考答案:
答案解析:

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证券经纪业务合规风险的防范措施包括(  )。①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

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下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是(  )。①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息②将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介

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质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于(  )。①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限③证券公司进入风险处置或破产程序④质押

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以下(  )不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。

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根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定,下列说法错误的是(  )。

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