选择题:证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应当自签订协议之日起5个工作日内,将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括( )。①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上,且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上,且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意

题目内容:
证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应当自签订协议之日起5个工作日内,将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括( )。
①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制
②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上,且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上,且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上,且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
参考答案:
答案解析:

按照我国现行法规规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于( )?

按照我国现行法规规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于( )?A:欺诈客户行为 B:虚假陈述行为 C:操纵市场行为 D:内幕交易行为

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当导游小李带日本团队在安徽旅游时,游客问起有关我国选举制度,小李根据《宪法》和《选举法》的规定,告诉游客我国选举制度的基本原则为( )

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证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,处以( )的罚款。

证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,处以( )的罚款。A: 非法融资融券等值以下 B: 非法融资融券等值以上 C: 3万元以上30万元以下 D: 10万元以上30万元以下

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以下合同中属于可撤销合同的是( )。

以下合同中属于可撤销合同的是( )。A、违反法律、行政法规强制性规定的合同 B、因重大误解订立的

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下列选项中,属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得Ⅱ.处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅲ.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款

下列选项中,属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。 Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得 Ⅱ.处违法所得1倍以上5倍以下罚金 Ⅲ.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款 A: Ⅱ、Ⅳ B: Ⅱ、Ⅲ C: Ⅲ、Ⅳ D: Ⅰ. 、Ⅳ

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