选择题：证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以( )的罚款。

题目内容：
证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以( )的罚款。
A: 非法融资融券等值以下
B: 非法融资融券等值以上
C: 3万元以上30万元以下
D: 10万元以上30万元以下
参考答案：
答案解析：

下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得Ⅱ．处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅲ．对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。 Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得 Ⅱ．处违法所得1倍以上5倍以下罚金 Ⅲ．对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 A: Ⅱ、Ⅳ B: Ⅱ、Ⅲ C: Ⅲ、Ⅳ D: Ⅰ. 、Ⅳ

分类：证劵从业( 新 )   题型：选择题
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格式条款提供者应承担的责任是( )。

格式条款提供者应承担的责任是( )。A、确定当事人之间的权利义务应当遵循公平原则B、确定当事人

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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门

分类：证劵从业( 新 )   题型：选择题
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一项有效的承诺，必须符合( )，由受要约人向要约人提出。

一项有效的承诺,必须符合( ),由受要约人向要约人提出。A、必须是对要约明确表示同意的意思表示

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自营业务投资比例，违反规定的，应（）。Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上30 万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

自营业务投资比例，违反规定的，应（）。 Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款 Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上30 万元以 下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业 资格 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

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