选择题:按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因。 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门 参考答案: 答案解析:
自营业务投资比例,违反规定的,应()。Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10 万元的,处以10 万元以上30 万元以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3 万元以上30 万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格 自营业务投资比例,违反规定的,应()。 Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10 万元的,处以10 万元以上30 万元以下的罚款 Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3 万元以上30 万元以 下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业 资格 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
下列是合同争议和消费者权益争议的解决方式中所共同具有的方式( )。 下列是合同争议和消费者权益争议的解决方式中所共同具有的方式( )。A、协商 B、调解 C、申诉 D、起 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
下列有关国家强制力保障法律实施的说法中,错误的是()。 下列有关国家强制力保障法律实施的说法中,错误的是()。A.国家通过强制力来保障法的实施,应符合一定的程序,依法进行 B.任何违法行为,都将受到国家强制力的制裁 C.国家强制力是保障法的实施的唯一手段 D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
国家对消费者合法权益的保护是通过( )采取相应措施来实现的 国家对消费者合法权益的保护是通过( )采取相应措施来实现的A、立法机关 B、行政机关C、司法机关 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
(2019年)下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法,错误的是()。 (2019年)下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法,错误的是()。A.董事任期届满,连选可以连任 B.监事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过五年 C.董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年 D.监事任期届满,连选可以连任 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案