选择题:对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的,所规定的处罚由( )所决定。 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的,所规定的处罚由( )所决定。A.中国人民银行及其分支机构B.中国证监会及其派出机构C.财政部D.国务院 参考答案: 答案解析:
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是( )。 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是( )。A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核 B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果 C.其他合规人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平 D.中国证监会和自律组织的外部支持 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
旅客携带或邮寄中药、中成药出境,我国海关有总值限额,下列正确的是( )。 旅客携带或邮寄中药、中成药出境,我国海关有总值限额,下列正确的是( )。A、寄往国外的总值限额 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。 按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6 B.12 C.24 D.36 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
从事证券投资基金活动,应当遵循( )的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。①自愿②公正③公平④诚实信用 从事证券投资基金活动,应当遵循( )的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。 ①自愿 ②公正 ③公平 ④诚实信用A.①②④ B.②③④ C.①②③④ D.①③④ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案