选择题:按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是( )。 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是( )。A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C.其他合规人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平D.中国证监会和自律组织的外部支持 参考答案: 答案解析:
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。 按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6 B.12 C.24 D.36 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
从事证券投资基金活动,应当遵循( )的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。①自愿②公正③公平④诚实信用 从事证券投资基金活动,应当遵循( )的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。 ①自愿 ②公正 ③公平 ④诚实信用A.①②④ B.②③④ C.①②③④ D.①③④ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
导游人员发现旅游者有( )行为,应立即汇报,并配合司法部门查明罪责,严正处理。 导游人员发现旅游者有( )行为,应立即汇报,并配合司法部门查明罪责,严正处理。A、散发宗教宣传 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案