选择题：证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以、（ ）以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

题目内容：
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以、（ ）以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A．10万元以上30万元以下

B．30万元以上50万元以下

C．10万元以上l00万元以下

D．30万元以上60万元以下




参考答案：

下列各项中，属于农村金融机构的有( )。

下列各项中，属于农村金融机构的有( )。A.贷款公司 B.村镇银行 C.农村商业银行 D.农村资金互助社E.邮政储蓄银行

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证券自营业务应实行“分级授权、分级决策、分级管理、分级负责”。 （ ）

证券自营业务应实行“分级授权、分级决策、分级管理、分级负责”。 ( )

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下列选项中，属于信用风险计量所经历的阶段有（ ）。

下列选项中，属于信用风险计量所经历的阶段有（ ）。A.专家判断法 B.信用评分模型 C.内部评级体系 D.违约概率模型 E.二维评级体系

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证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。

证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。 A.发行人 B.交易组织者C.持有人 D.

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内部控制的三大目标是指（ ）。

内部控制的三大目标是指（ ）。A.所有钱物和账目正确无误 B.发展的效果和效率 C.相关法律法规的遵循 D.财务报告的可靠性 E.不相容岗位与职务分离

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