多选题:募集设立又被称为( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 募集设立又被称为( )。 A.同时设立 B.单纯设立 C.渐次设立 D.复杂设立 参考答案: 答案解析:
下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。 下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。A.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任( )。 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任( )。A.由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任 B.由委托人和证券公司共同承担责 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内 协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列不属于基金份额持有人义务的是( )。 下列不属于基金份额持有人义务的是( )。A.保管基金资产 B.遵守基金契约 C.缴纳基金认购款项及规定费用 D.承担基金亏损或终止的有限责任 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列行为中,不属于内幕交易的是( )。 下列行为中,不属于内幕交易的是( )。A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 C.知情人员或 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案