单选题:根据《发布证券研究报告执业规范》第二条的规定,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循( )原则,加强合规管 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《发布证券研究报告执业规范》第二条的规定,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循( )原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平。 A.独立、客观、公平、审慎 B.包容、客观、正义、创新 C.独立、求索、公平、创新 D.包容、客观、平等、审慎 参考答案: 答案解析:
证券公司申请基金销售业务资格时,取得基金从业资格的人员应当不少于( )人。 证券公司申请基金销售业务资格时,取得基金从业资格的人员应当不少于( )人。A.10 B.20 C.30 D.40 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理人、基金托管人违反《基金法》规定,相互出资或者持有股份的,责令改正,可以处( )万元以下罚款。 基金管理人、基金托管人违反《基金法》规定,相互出资或者持有股份的,责令改正,可以处( )万元以下罚款。A.5 B.10 C.15 D.20 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
保荐代表人在从事保荐业务过程中,不得持有发行人的股份。除保荐代表人以外,下列人员中,保荐代表人的( )同样受到该限制。 保荐代表人在从事保荐业务过程中,不得持有发行人的股份。除保荐代表人以外,下列人员中,保荐代表人的( )同样受到该限制。A.配偶 B.父母 C.朋友 D.兄弟 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是( )。 下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是( )。A.被采取证券市场禁人措施的当事人有权要求举行听证 B.构成犯罪的,应当采取终身市场禁人措施 C.涉嫌犯罪 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货交易所履行的职责包括( )。Ⅰ.组织并监督交易、结算和交割Ⅱ.为期货交易提供分散履约担保Ⅲ.按照章程和交易规则对会 期货交易所履行的职责包括( )。Ⅰ.组织并监督交易、结算和交割Ⅱ.为期货交易提供分散履约担保Ⅲ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理Ⅳ.设计合约,安排 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案