单选题：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（　　）。Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ

题目内容：
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（　　）。
Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近12个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

参考答案：
答案解析：

不属于财务顾问业务规程的有（　）。

不属于财务顾问业务规程的有（　）。A．签订委托协议 B．尽职调查 C．外部审核 D．规范辅导

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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根据《发布证券研究报告执业规范》第二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（　）原则，加强合规管

根据《发布证券研究报告执业规范》第二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（　）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。A．独立

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证券公司申请基金销售业务资格时，取得基金从业资格的人员应当不少于（　　）人。

证券公司申请基金销售业务资格时，取得基金从业资格的人员应当不少于（　　）人。A．10 B．20 C．30 D．40

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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基金管理人、基金托管人违反《基金法》规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处（　　）万元以下罚款。

基金管理人、基金托管人违反《基金法》规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处（　　）万元以下罚款。A．5 B．10 C．15 D．20

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐代表人以外，下列人员中，保荐代表人的（　）同样受到该限制。

保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐代表人以外，下列人员中，保荐代表人的（　）同样受到该限制。A．配偶 B．父母 C．朋友 D．兄弟

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