选择题:(2018年真题)2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4.19万元人民币)的价格卖出1股J-COM公司股票的委托,这名交易员误把指令输

题目内容:

(2018年真题)2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4.19万元人民币)的价格卖出1股J-COM公司股票的委托,这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股。这时操作屏上出现了输入有误的警告,但由于这类警告经常出现,交易员忽视警告继续操作。随后,东京证交所发现错误,电话通知该公司交易员立即取消交易,但由于交易所证券交易系统存在缺陷,取消交易的操作未能成功。13日,日本证券结算机构正式决定按照每股91.2万日元的价格实施强制性现金结算。为此,该公司的缺失达到了400多亿日元。在该操作风险事件中,导致风险损失的原因有( )。

(1)人员因素。

(2)内部流程。

(3)系统缺陷。

(4)外部事件。

A.(1)(3)

B.(1)(2)(3)(4)

C.(1)(3)(4)

D.(1)(2)

参考答案:
答案解析:

(2019年真题)( )是指商业银行能够以合理成本通过各种负债工具及时获得零售或批发资金的能力。

(2019年真题)( )是指商业银行能够以合理成本通过各种负债工具及时获得零售或批发资金的能力。

查看答案

(2018年真题)在商业银行的经营管理活动中,风险管理始终都是由代表资本利益的( )来推动并承担最终风险责任的。

(2018年真题)在商业银行的经营管理活动中,风险管理始终都是由代表资本利益的( )来推动并承担最终风险责任的。

查看答案

(2019年真题)流动性资产余额/流动性负债余额×100%为( )的计算公式。

(2019年真题)流动性资产余额/流动性负债余额×100%为( )的计算公式。

查看答案

(2018年真题)商业银行下列部门中属于风险管理第二道防线的是( )。

(2018年真题)商业银行下列部门中属于风险管理第二道防线的是( )。

查看答案

(2018年真题)商业银行应当指定( )向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。

(2018年真题)商业银行应当指定( )向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。

查看答案