多选题：投资主办人有（　　）情形的，不予通过年检。

题目内容：

投资主办人有（　　）情形的，不予通过年检。 A．不符合一般证券业从业人员有关规定
B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
D．3年内没有管理客户委托资产

参考答案：

答案解析：

申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（　　）。

申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（　　）。A．证券投资师 B．证券投资顾问 C．证券分析师 D．证券分析顾问

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（　　）活动。A．经营方式创新 B．业务或者产品创新 C．组织创新 D．激励约束机制创新

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

财务顾问可通过（　　）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A．日常沟通 B．定期回访 C．事前调查 D．事后追究

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

证券公司客户的交易结算资金应当存放在（　　），以每个客户的名义单独立户管理。A．中介机构 B．证券交易所 C．第三方机构 D．商业银行

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（　　）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题