选择题:证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括(  )。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括(  )。

①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

④合规管理有效性的评估及整改情况

⑤内部控制的监督、检查和评价机制

⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

参考答案:
答案解析:

价值流是指从()转变为()活动,并赋予()的全部活动。

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按照《证券公司治理准则》的要求,以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法,正确的是(  )。

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当大型部件从货运箱里取出困难,或部件种类多而摆放场地狭窄的情况下,应采用哪种配送方式?

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非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过(  )人。

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下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法,正确的是( )①期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的②证券交易成交额累计在30万元以上的③获利或者避免损失

下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法,正确的是( )①期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的②证券交易成交额累计在30万元以上的③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的④多次利用内幕信

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