选择题:按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是( )。

①组织制定规章制度,并监督其实施

②审议批准年度合规报告

③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

④决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇

⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

A.①②③④

B.②③④⑥

C.①③④⑤

D.②③⑤⑥

参考答案:
答案解析:

在侦查过程中,发现有不应对犯罪嫌疑人追究刑事责任的情况时,侦查机关应当()

在侦查过程中,发现有不应对犯罪嫌疑人追究刑事责任的情况时,侦查机关应当()A.撤销案件B.中止诉讼C.释放已被逮捕的犯罪嫌疑人,并发给释放证明D.公安机关释放被逮捕的犯罪嫌疑人的,应通知原批准的人民检察院

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有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。①指定商业银行②证券登记结算机构③资产托管机构④证

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。①指定商业银行②证券登记结算机构③资产托管机构④证券交易所

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合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户( )个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户( )个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

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某酒厂厂长余某组织本厂职工,在本厂生产的劣质酒上贴上他人已经注册的名牌酒标,造成被假冒商标的厂家信誉大跌,市场萎缩,使该名牌酒厂濒临破产。余

某酒厂厂长余某组织本厂职工,在本厂生产的劣质酒上贴上他人已经注册的名牌酒标,造成被假冒商标的厂家信誉大跌,市场萎缩,使该名牌酒厂濒临破产。余某的行为已构成哪种犯罪?()A.非法经营罪B.假冒注册商标罪C.非法制造注册商标标识罪D.生产、销售伪劣产品罪

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证券公司承销证券,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处( )的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务

证券公司承销证券,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处( )的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。

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