单选题:未经法定机关核准,变相公开发行证券的,应采取的处罚措施不包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 未经法定机关核准,变相公开发行证券的,应采取的处罚措施不包括( )。 A.责令停止发行 B.退还所募资金并加算银行同期存款利息 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 参考答案: 答案解析:
下列关于股份有限公司股份发行的表述中,说法正确的有( )。Ⅰ.股份有限公司的资本划分为股份,每一股的金额相等Ⅱ.同种类 下列关于股份有限公司股份发行的表述中,说法正确的有( )。Ⅰ.股份有限公司的资本划分为股份,每一股的金额相等Ⅱ.同种类的每一股份应当具有同等权利Ⅲ.同次 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
非法吸收公众存款,扰乱金融秩序的,对其可采取的刑事处罚措施有( )。Ⅰ.处5年以下有期徒刑Ⅱ.并处或者单处2万元以上2 非法吸收公众存款,扰乱金融秩序的,对其可采取的刑事处罚措施有( )。Ⅰ.处5年以下有期徒刑Ⅱ.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金Ⅲ.数额巨大或者有其 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有( )。Ⅰ.集合计划的推广期限Ⅱ.集合计划的管理期限Ⅲ.集合计划的目标 集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有( )。Ⅰ.集合计划的推广期限Ⅱ.集合计划的管理期限Ⅲ.集合计划的目标规模Ⅳ.集合计划存续期间,委托人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的,按照( ) 证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的,按照( )的有关规定,进行行政处罚。Ⅰ.《证券法 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列选项中,业务集中度包括( )。Ⅰ.向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例Ⅱ.单一证券的融资、融券的金额占净资本的 下列选项中,业务集中度包括( )。Ⅰ.向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例Ⅱ.单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例Ⅲ.接受单只担保证券的市值占该 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案