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证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处(  )年以下

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向投资者销售或者提供荐股软件,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经(  )许可,取得证券投资咨询业务资格。A.证券公司 B.证券交易所

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证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括(  )。A.对证券经纪业务实施集中统一管理 B.防范公司与客户之间的信息不对称 C.切实履行反洗钱义务 D.防

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中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请,自受理之日起(  )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A.15 B.20 C.30 D.45

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证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据,并以(  )方式特别声明:所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者

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