多选题:中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行(  )。

题目内容:
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行(  )。 A.抽样调查
B.现场检查
C.非现场检查
D.全面检查

参考答案:
答案解析:

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守(  )等法律法规和中国证监会的有关规定。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守(  )等法律法规和中国证监会的有关规定。A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券、期货投资咨询管

查看答案

证券投资者保护基金的来源有(  )。

证券投资者保护基金的来源有(  )。A.国内外机构、组织及个人的捐赠 B.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金 C.发行股票、可转

查看答案

证券公司中间介绍业务的禁止行为包括(  )。

证券公司中间介绍业务的禁止行为包括(  )。A.证券公司不得代客户下达交易指令 B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.不得代客户

查看答案

证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括(  )。

证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括(  )。A.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 B.相关业务技术系统建设情况说明 C.参与转融

查看答案

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有(  )。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有(  )。A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近24个月内因执业行为违反行业规范

查看答案