选择题:根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的( )兼任职务。 题目分类:证券从业 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的( )兼任职务。 A.子公司 B.关联公司 C.母公司 D.控股公司 参考答案: 答案解析:
下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。Ⅰ.当事人的住所及法定代表人姓名Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ.代销、包销的付款方式及日期Ⅳ.代销、包销的 下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。Ⅰ.当事人的住所及法定代表人姓名Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ.代销、包销的付款方式及日期Ⅳ.代销、包销的费用和结算办法 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案
证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管Ⅲ.证券公司的股东、关联人Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重 证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管Ⅲ.证券公司的股东、关联人Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案
下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有( )。Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数Ⅲ.各股东取得股份的日期Ⅳ.各股东所持股票的编号 下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有( )。Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数Ⅲ.各股东取得股份的日期Ⅳ.各股东所持股票的编号 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案