制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中(

制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中(  )的主要管理措施。A.投资合规性风险

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关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是(  )。

关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是(  )。A.经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示 B.经理层人员应当维护

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内部控制的(  )指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环

内部控制的(  )指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则 B.有效性原则 C.

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基金投资跟踪与评价的核心是(  )。

基金投资跟踪与评价的核心是(  )。A.回访投资者,解答投资者的疑问 B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为 C.对基金销售业务以及人际关系的维护 D.建立应

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开放式基金所特有的风险是(  )。

开放式基金所特有的风险是(  )。A.合规风险 B.巨额赎回风险 C.技术风险 D.基金自身的管理风险

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