选择题:在合规管理的原则中,(  )是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

题目内容:

在合规管理的原则中,(  )是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

A.公正性原则

B.客观性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

参考答案:
答案解析:

(  )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

(  )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

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制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,( )的主要管理措施。

制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,( )的主要管理措施。

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合规政策是基金管理人(  )的纲领性、指导性的文件。

合规政策是基金管理人(  )的纲领性、指导性的文件。

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下列关于基金管理人的经理层人员,说法错误的是(  )。

下列关于基金管理人的经理层人员,说法错误的是(  )。

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督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括(  )。

督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括(  )。

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