多选题:违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正,给予警告,没有违法所得或违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以

题目内容:
违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正,给予警告,没有违法所得或违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有(  )。 A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

参考答案:
答案解析:

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括(  )。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括(  )。A.有100万元人民币以上的注册资本 B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有3名以上取得

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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括(  )。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括(  )。A.中国证监会统一印制的申请表 B.企业法人营业执照 C.公司章程 D.开展投资咨询业务的方式

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经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有(  )。

经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有(  )。A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为多个客户办理定向资

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根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括(  )。

根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括(  )。A.对合伙企业进行管理 B.对证券交易活动进行管理 C.对证券从业者进行行业限制 D.对会员进行管理

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根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中正确的是(  )。

根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中正确的是(  )。A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近

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