选择题:下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法,正确的有(  )。Ⅰ.主办券商可以根据申请挂牌公司委托,组织编制挂牌申请文件Ⅱ.主办券商接受客户股票

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法,正确的有(  )。

Ⅰ.主办券商可以根据申请挂牌公司委托,组织编制挂牌申请文件

Ⅱ.主办券商接受客户股票买卖委托时,应当查验客户股票和资金是否足额,法律法规、部门规章另有规定的除外

Ⅲ.主办券商开展做市业务,应当通过股票自营证券账户进行,并独立于证券经纪业务,资产管理业务客户的账户运行。

Ⅳ.主办券商开展做市业务,不得干预挂牌公司日常经营,其业务人员不得在挂牌公司担任除董事、监事之外的其他职务

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:
答案解析:

在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从( 

在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从(  )等方面设置准入要求。①财务状况②投资

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境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行(  )等活动。①股权融资②债权融资③债务重组④资产重组

境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行(  )等活动。①股权融资②债权融资③债务重组④资产重组

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全国股份转让系统是经国务院批准,依据证券法设立的全国性证券交易所,主要为(  )发展服务。①创新型企业②创业型企业③成长型中小微企业④成熟型企业

全国股份转让系统是经国务院批准,依据证券法设立的全国性证券交易所,主要为(  )发展服务。①创新型企业②创业型企业③成长型中小微企业④成熟型企业

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证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时,应当通知客户在约定的期限内补交担保物,客户经证券公司认可后,可以提

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时,应当通知客户在约定的期限内补交担保物,客户经证券公司认可后,可以提交除可充抵保证金证以外的(  )等资产。

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