题目内容:
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反( )等行为。
①法律、行政法规
②监督管理规则及规范性文件
③行业规范和自律规则
④公司内部规则制度?
A.①②③
B.①④
C.②③④
D.①②③④
参考答案:
答案解析:
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反( )等行为。
①法律、行政法规
②监督管理规则及规范性文件
③行业规范和自律规则
④公司内部规则制度?
A.①②③
B.①④
C.②③④
D.①②③④