选择题:风险管理部门应当向经理层提交风险管理( )等定期报告,反映风险识别、评估结果和应对方案,对重大风险应提供专项评估报告,确保经理层及时、充分了解公司风险状况。①日报②周报③月报④季报⑤年报 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 风险管理部门应当向经理层提交风险管理( )等定期报告,反映风险识别、评估结果和应对方案,对重大风险应提供专项评估报告,确保经理层及时、充分了解公司风险状况。①日报②周报③月报④季报⑤年报A.②③④B.①③⑤C.③④⑤D.②④⑤ 参考答案: 答案解析:
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是( )。 按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是( )。A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策.独立运作 B.证券公司应当对委托人的资信状况.收益预期.风险承受能力.投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性 C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款 D.证券公司应当封闭运作.专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理.独立运作 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。A.1/3 B.过半数 C.2/3 D.全体 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
在安排旅游者观看计划内的文娱节目时,地陪的做法正确的是( )。 在安排旅游者观看计划内的文娱节目时,地陪的做法正确的是( )。A、可不必陪同前往,但要做好协助J 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
未经( )批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。 未经( )批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。A.工商行政管理机关 B.财政部 C.国务院期货监督管理机构 D.中国人民银行 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案