选择题:按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是( )。 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是( )。A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策.独立运作B.证券公司应当对委托人的资信状况.收益预期.风险承受能力.投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款D.证券公司应当封闭运作.专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理.独立运作 参考答案: 答案解析:
上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。A.1/3 B.过半数 C.2/3 D.全体 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
在安排旅游者观看计划内的文娱节目时,地陪的做法正确的是( )。 在安排旅游者观看计划内的文娱节目时,地陪的做法正确的是( )。A、可不必陪同前往,但要做好协助J 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
未经( )批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。 未经( )批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。A.工商行政管理机关 B.财政部 C.国务院期货监督管理机构 D.中国人民银行 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
地陪导游服务规程中的“离店服务”主要工作内容有( )。 地陪导游服务规程中的“离店服务”主要工作内容有( )。A、集中交运行李 B、及时归还证件C、办理退房 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.责令处分有关人员Ⅳ.责令暂停新增客户 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务, 违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。 Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.责令处分有关人员Ⅳ.责令暂停新增客户 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅲ. 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案