选择题:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.责令处分有关人员Ⅳ.责令暂停新增客户 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.责令处分有关人员Ⅳ.责令暂停新增客户A: Ⅰ. Ⅱ. ⅣB: Ⅱ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅲ. 参考答案: 答案解析:
相对于旅游团队来说,( )是一个为游客提供导游服务的集体。 相对于旅游团队来说,( )是一个为游客提供导游服务的集体。A、司机 B、地陪 C、领队 D、全陪 E、行李 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制,其具体内容为( )。①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证,依法行使存托凭证持有人的各项权利②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托,代为行使存托凭证持有人的各项权利③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的,可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解 中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制,其具体内容为( )。 ①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证,依法行使存托凭证持有人的各项权利 ②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托,代为行使存托凭证持有人的各项权利 ③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼 ④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的,可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
下列因素中,属于影响人们旅游行为形成的客观因素的有( )。 下列因素中,属于影响人们旅游行为形成的客观因素的有( )。A、旅游动机 B、国家政策 C、可自由支配 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
下列有关股份有限公司设立的说法中,错误的是( )。 下列有关股份有限公司设立的说法中,错误的是( )。A.募集设立时,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30% B.股份有限公司必须有公司住所 C.有限责任公司,必须在公司名称中标明“有限责任公司“或者”有限公司“字样。 D.公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案