选择题:经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。A.1;1B.2;2C.3;3D.3;1 参考答案: 答案解析:
文物出境展览的期限不得超过( )。因特殊需要,经原审批机关批准可以延期,但是,延期最长不得超过( )。 文物出境展览的期限不得超过( )。因特殊需要,经原审批机关批准可以延期,但是,延期最长不得超过( ) 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是( )。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为 下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是( )。 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外 ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险 ③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益 ④主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,应明确约定的事项有( )。Ⅰ.融资、融券的额度Ⅱ.保证金比例Ⅲ.违约责任Ⅳ.纠纷解决途径 证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,应明确约定的事项有( )。 Ⅰ.融资、融券的额度 Ⅱ.保证金比例 Ⅲ.违约责任 Ⅳ.纠纷解决途径 A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ D、Ⅰ.Ⅳ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
外国人前往不对外国人开放的地区旅行,必须向( )申请旅行证件。 外国人前往不对外国人开放的地区旅行,必须向( )申请旅行证件。A.当地公安机关 B.省级以上公安机关 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案