选择题:有下列( )情形时,不得再次公开发行公司债券。Ⅰ.前一次公开发行的公司债券已募足Ⅱ.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,但已结束Ⅲ.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态Ⅳ.违反《中华人民共和国证券法》的规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 有下列( )情形时,不得再次公开发行公司债券。Ⅰ.前一次公开发行的公司债券已募足Ⅱ.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,但已结束Ⅲ.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态Ⅳ.违反《中华人民共和国证券法》的规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度, 加强对证券投资顾问人员( )的管理。 Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书, 并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。 A: 3 B: 5 C: 10 D: 15 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是(①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券制度管理④股票质押率上限不得超过50% 关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是( ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 ②证券公司应当建立健全业务隔离制度 ③证券公司应当建立标的证券制度管理 ④股票质押率上限不得超过50%A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案