选择题:证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣB: Ⅱ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. 参考答案: 答案解析:
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书, 并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。 A: 3 B: 5 C: 10 D: 15 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是(①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券制度管理④股票质押率上限不得超过50% 关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是( ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 ②证券公司应当建立健全业务隔离制度 ③证券公司应当建立标的证券制度管理 ④股票质押率上限不得超过50%A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案