选择题:下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人 参考答案: 答案解析:
证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为包括( )。①单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者数量②违背客户的委托为其买卖证券③不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件④挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为包括( )。 ①单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者数量 ②违背客户的委托为其买卖证券 ③不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 ④挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金A.②③④ B.①②③ C.①②④ D.①③ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。 《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。A.停止清算 B.限制交易 C.强制销户 D.停止交易 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案