选择题:证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 参考答案: 答案解析:
《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。 《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。A.停止清算 B.限制交易 C.强制销户 D.停止交易 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
正定的开元寺钟楼,是河北境内遗存年代最早的一座木构建筑,也是国内仅存的一座宋钟楼。 ( ) 正定的开元寺钟楼,是河北境内遗存年代最早的一座木构建筑,也是国内仅存的一座宋钟楼。 ( 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
保险公司违背受托义务,擅自运用客户资金,应承担的刑事处罚有( )。①情节严重的,对单位判处罚金②情节严重的,对单位的直接负责的主管人员,处3年以下有期徒刑或者拘役③情节特别严重的,对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑④情节特别严重的,吊销营业执照 保险公司违背受托义务,擅自运用客户资金,应承担的刑事处罚有( )。 ①情节严重的,对单位判处罚金 ②情节严重的,对单位的直接负责的主管人员,处3年以下有期徒刑或者拘役 ③情节特别严重的,对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑 ④情节特别严重的,吊销营业执照A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
国外旅行社获准在中国独资经营旅行社的时间是( )。 国外旅行社获准在中国独资经营旅行社的时间是( )。 A.2003年年底B.2005年年底C.2006 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
关于非金融机构开展基金托管业务的条件,非银行金融机构需满足最近( )年无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。 关于非金融机构开展基金托管业务的条件,非银行金融机构需满足最近( )年无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。A.2 B.3 C.4 D.5 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案