选择题:股份有限公司董事会会议的召集和主持程序,不包括( )。 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 股份有限公司董事会会议的召集和主持程序,不包括( )。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举1名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由监事会履行职务 参考答案: 答案解析:
证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④对需董事会审议的合规报告⑤对需董事会审议的风险评估报告 证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。 ①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策 ②合规管理和风险管理的机构设置及其职责 ③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案 ④对需董事会审议的合规报告 ⑤对需董事会审议的风险评估报告A.①②③④⑤ B.①②④⑤ C.①②③⑤ D.②③④⑤ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时,中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责,甚至责令其更换董监高 B.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构 C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计 D.未报送审计报告的,离任人员不得在其他证券公司任职 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
(2019年)以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是() (2019年)以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是()A.营销 B.客户账户存管 C.客户资金存管 D.合规资格审查 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案