选择题:证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④对需董事会审议的合规报告⑤对需董事会审议的风险评估报告 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④对需董事会审议的合规报告⑤对需董事会审议的风险评估报告A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤ 参考答案: 答案解析:
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时,中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责,甚至责令其更换董监高 B.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构 C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计 D.未报送审计报告的,离任人员不得在其他证券公司任职 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
(2019年)以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是() (2019年)以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是()A.营销 B.客户账户存管 C.客户资金存管 D.合规资格审查 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
根据我国入出境规定,关于出境下列说法不正确的是( )。 根据我国入出境规定,关于出境下列说法不正确的是( )。A.刑事案件的被告人准许出境B.公安机关认定 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
主办券商推荐股份公司股票挂牌,应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议,约定双方权利和义务,并对申请挂牌公司( )进行培训,使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。①董事②监事③高级管理人员④其他信息披露义务人 主办券商推荐股份公司股票挂牌,应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议,约定双方权利和义务,并对申请挂牌公司( )进行培训,使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。 ①董事 ②监事 ③高级管理人员 ④其他信息披露义务人A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案