选择题:申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并且其主要股东以及实际控制人( ),信誉良好,最近3年无重大违法违规记录。 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并且其主要股东以及实际控制人( ),信誉良好,最近3年无重大违法违规记录。A.年盈利能力超过人民币2000万B.具有持续盈利能力C.年盈利超过人民币1000万D.年盈利能力超过人民币1500万 参考答案: 答案解析:
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1 B.2 C.3 D.5 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
素有“潇湘古阁,秦汉名城”之赞誉的旅游景点是 ( ) A.清水塘 B.天心阁 c.橘子洲 D.开福寺 素有“潇湘古阁,秦汉名城”之赞誉的旅游景点是 ( ) A.清水塘 B.天心阁 c.橘子洲 D.开福寺 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是( )。Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应 下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是( )。 Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务 Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制 Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。 ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 ②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 ③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 ④购买证券的个人投资者A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案