选择题:下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是(  )。Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

题目内容:
下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是(  )。
Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务
Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制
Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案:
答案解析:

按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者

按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。 ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 ②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 ③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 ④购买证券的个人投资者A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④

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哈尔滨现存最大的东正教堂是 ( ) A.老西开教堂 B.徐家口教堂 C.圣索菲亚教堂 D.圣心大教堂

哈尔滨现存最大的东正教堂是 ( ) A.老西开教堂 B.徐家口教堂 C.圣索菲亚教堂 D.圣心大教堂

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下列有关有限责任公司监事会的说法中,正确的是( )。

下列有关有限责任公司监事会的说法中,正确的是( )。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生 B.监事会成员可以为2人 C.监事会中,职工代表的比例不得低于1/3 D.监事会中,职工代表的比例由公司决定

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被誉为“中国17世纪的工艺百科全书”的著作是 ( ) A.《梦溪笔谈》 B.《天工开物》 C.《农政全书》 D.《齐民要术》

被誉为“中国17世纪的工艺百科全书”的著作是 ( ) A.《梦溪笔谈》 B.《天工开物》 C.《农政全书》 D.

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未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额( )的罚款。

未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额( )的罚款。A.1%以上5%以下 B.1%以上10%以下 C.违法所得1倍以上5倍以下 D.违法所得1倍以上10倍以下

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