选择题:投资者具有下列( )情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 题目分类:证券从业资格 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 投资者具有下列( )情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A.撤销当日有交易行为的B.撤销当日有申报C.新股申购未到期的D.因回购或其他事项未了结的 参考答案:
证券公司应当根据集合资产管理计划的情况,保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况,保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。A.现 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案
基金的募集一般要经过( )等步骤。①注册②申请③基金合同生效④发售? 基金的募集一般要经过( )等步骤。 ①注册 ②申请 ③基金合同生效 ④发售?A:①②③④ B:①②③ C:②④ D:①③④ 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案
证券公司提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括( )。 证券公司提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案
在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了( )要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证 在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了( )要求。 ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 ②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 ③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置 ④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④ 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案