选择题:证券公司提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括( )。 题目分类:证券从业资格 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括( )。A.当事人的权利义务B.证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为C.除外事项D.争议或者纠纷解决方式 参考答案:
在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了( )要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证 在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了( )要求。 ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 ②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 ③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置 ④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④ 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案
按照金融资产的种类,可以将金融市场划分为( )和( )。 按照金融资产的种类,可以将金融市场划分为( )和( )。A.债券市场和权益市场 B.—级市场和二级市场 C.货币市场和资本市场 D.证券市场和非证券金融市场 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案
根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定,基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于( )亿元人民币。 根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定,基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于( )亿元人民币。A.1 B.2 C.3 D.4 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案
关于股票上网发行资金申购的规则,下列说法错误的有( )。 关于股票上网发行资金申购的规则,下列说法错误的有( )。A.上海证券交易所申购单位为500股B.深圳 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案