选择题：证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。（ ）

题目内容：
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃




参考答案：

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（ ）。

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（ ）。A.调剂资金余缺 B.实施宏观调控 C.谋求高盈利 D.实行特定的产业政策

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在共同对手方制度下，如果买卖中的一方不能按照约定条件履约交收，结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金。（ ）

在共同对手方制度下,如果买卖中的一方不能按照约定条件履约交收,结算机构也要依照结算

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股权分置改革的完成标志着（ ）等一系列问题初步得到解决，也是推进我国资本市场国际化进程的重要一步，对我国证券市场产生了深刻而积极的影响。Ⅰ．国有资产管理体制改革Ⅱ．历史遗留的制度性缺陷Ⅲ．被扭曲的证券市场定价机制Ⅳ．公司治理缺乏共同利益基础

股权分置改革的完成标志着（ ）等一系列问题初步得到解决，也是推进我国资本市场国际化进程的重要一步，对我国证券市场产生了深刻而积极的影响。 Ⅰ．国有资产管理体制改革 Ⅱ．历史遗留的制度性缺陷 Ⅲ．被扭曲的证券市场定价机制 Ⅳ．公司治理缺乏共同利益基础A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

分类：证券从业资格   题型：选择题
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上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。（ ）

上海证券交易所实行全面指定交易制度后,红利的领取采取挂牌交易的方式。( ) A.正确B

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资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（ ）。

资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（ ）。A.直接融资 B.间接融资 C.股票市场融资 D.债券市场融资

分类：证券从业资格   题型：选择题
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