选择题:在代理买卖证券业务中,证券公司应当遵循的原则是( )。 题目分类:证券从业资格 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 在代理买卖证券业务中,证券公司应当遵循的原则是( )。A.“三公”原则B.承担有限责任原则C.合法原则D.效率原则 参考答案:
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,以下说法正确的有( ) 证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,以下说法正确的有( )A.通知出境管理机关依法阻止其出境 B.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 D.责令证券公司更换相关人员 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案
以下系创业板上市公司需暂停上市的情形的有( ) 以下系创业板上市公司需暂停上市的情形的有( )A.连续2年亏损 B.最近一年末净资产为负 C.最近两年被出具保留意见审计报告 D.连续两年营业收入低于1000万 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案
下列选项中,对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是( )。 下列选项中,对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是( )。A.引导基金分散投资、降低风险 B.避 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案
某发行人首次公开发175亿股股票,发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票,下列说法正确的有( ) 某发行人首次公开发175亿股股票,发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票,下列说法正确的有( )A.发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票 B.战略投资者获配股票的总量为1.1亿股 C.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股 D.本次发行完成后,网上申购的股票数量为1亿股 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案