选择题:禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为有( ) 题目分类:投资银行业务-保荐代表人 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为有( )A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 参考答案: 答案解析:
某上市公司拟申请发行公司债券,最近一期净资产20亿元(含少数股东权益),子公司有债券余额4亿元,上市公司持有子公司股份75%,上市公司有2亿元短期融资券,则上市公司本次最多可发行公司债券的金额为 ( ) 某上市公司拟申请发行公司债券,最近一期净资产20亿元(含少数股东权益),子公司有债券余额4亿元,上市公司持有子公司股份75%,上市公司有2亿元短期融资券,则上市公司本次最多可发行公司债券的金额为 ( )A.2亿元 B.3亿元 C.4亿元 D.5亿元 分类:投资银行业务-保荐代表人 题型:选择题 查看答案
下列关于中小非金融企业集合票据的表述中,错误的是()。 下列关于中小非金融企业集合票据的表述中,错误的是()。A、任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40% B、任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元 C、中小非金融企业发行集合票据,应在银行间市场交易商协会注册,一次注册、一次发行 D、单支集合票据注册金额不超过10亿元人民币 分类:投资银行业务-保荐代表人 题型:选择题 查看答案