选择题:客户信用风险主要是指由于客户违约,.不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 ( ) 题目分类:证券从业资格 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 客户信用风险主要是指由于客户违约,.不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 ( ) 参考答案:
1999年,我国成立的四家金融资产管理公司各家最初注册资本为人民币( )。 1999年,我国成立的四家金融资产管理公司各家最初注册资本为人民币( )。A.100万元 B.500万元 C.10亿元 D.100亿元 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。 证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案
下列关于合规管理的说法中.正确的是( )。 下列关于合规管理的说法中.正确的是( )。A.内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人 B.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量 C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训,尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训 D.商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督,不妨碍中国银行的有效监管 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案