选择题:上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支,如在T+2下午l7:00之前未能弥补,则每天按透支金额的0.4%处以罚款。 ( ) 题目分类:证券从业资格 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支,如在T+2下午l7:00之前未能弥补,则每天按透支金额的0.4%处以罚款。 ( ) 参考答案:
目前,投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为( )。 目前,投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为( )。 A.上海人民 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案
( )业务是指经中国人民银行批准,进入全国银行问同业拆借市场的金融机构之间通过全国统一的同业拆借网络进行的无担保资金融通行为。 ( )业务是指经中国人民银行批准,进入全国银行问同业拆借市场的金融机构之间通过全国统一的同业拆借网络进行的无担保资金融通行为。 A.同业存款 B.同业借款 C.同业拆借 D.同业代付 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助( )有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助( )有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.内部审计人员 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案